作者：田凤常 (北京市明诚律师事务所)  

——佛诺维萨诉杰瑞拍卖公司案
Fonovisa, Inc. v. Cherry Auction, Inc.

按照传统理论，侵权责任一般只涉及到两方的利益，一方为侵权人的利益，另一方为权利被侵犯人的利益。然而在美国的司法实践中，各级法院的法官们却通过一系列判例逐渐形成了一套关于第三方侵权责任的准则。在这些准则的支配下，即使没有直接参与侵权的第三方也有可能在符合了某种条件的情形下承担侵权责任。在这些准则中较为著名的就是版权法与商标法中的第三方辅助侵权责任与代位责任，本文即将讨论的佛诺维萨 v杰瑞拍卖公司一案就是这两项准则在版权法与商标法中的得以被运用的经典案例。

佛诺维萨诉杰瑞拍卖公司案

本案是由美国联邦上诉法院（第九巡回法院）于1996年审理的上诉案件。案由是针对在某一旧货交易市场贩卖假货（盗版录音制品）的侵权案件。作为权利人，原告向该旧货交易市场场主提起版权侵权及商标权侵权之诉。

本案原告，即上诉案中的上诉人，佛诺维萨公司是涉案音乐作品的版权所有人（下称佛诺VS），本案被告是杰瑞拍卖公司，该公司在加州F镇经营一家旧货交易市场，俗称跳蚤市场。被告将摊位出租给各种各样的商贩。通常，小商贩每天向市场管理者交付日租，以换得相应的摊位来出售自己贩得的商品。被告向客户提供停车车位，进行广泛的广告宣传，并且有权以任何理由将任何单一摊贩（包括有侵权行为的商贩）逐出交易市场。除此之外，杰瑞拍卖公司还向每一个进入交易市场的客人收取门票。

根据以上案情，原审法院作出了驳回原告诉求的判决。原审法院认为，承租旧货交易市场摊位的商贩贩卖商品不构成版权侵权和商标侵权。原告不服，故上诉到第九巡回法院。上诉法院则指出：“尽管版权法条文中没有明确在哪些情形下直接侵权人以外的其他人会为直接侵权人的行为而承担责任，但是在美国诸多法院长期以来一直在以公司法实践为形式确立这这样一个原则，那就是：在某些特定的情形下对直接侵权人以外的其他人施加代位责任或承担辅助侵权责任是可能的。”

代位责任与辅助侵权责任在本案中的应用

一、 在版权法方面的应用

版权法代位侵权责任的概念实际上是美国第二巡回法院对雇主—雇员的“代理原则”的延伸。其中，最具里程碑意义的判例当属“ 莎皮洛” （Shapiro）案件。在该案的判决中，第二巡回法院指出：“娱乐场所的经营者应对侵权的表演负责，只要该经营者1）对涉案的演出场地具有控制权，2）从享受侵权的表演观众出售获得了直接的经济利益……”该案最终确立了代位侵权责任的认定标准。

第二巡回法院所审理的另类似案件是 "戈人氏”（Gershwin）案：“如果他有权且有能力对所指的侵权活动进行监督并且从发生的这些侵权活动中获得了直接的经济利益，那么他就可能会被认定负有代位责任，即使他与直接侵权人不存在“雇主—雇员关系”。该法院同时指出：“当某人在对侵权活动知情的情况下仍然去引诱、促使或实质地帮助他人实施侵权行为，那么，他便构成了‘辅助侵权’。”可见，构成辅助侵权责任的两个条件为：1）对侵权活动的知情，2）对侵权活动有实质性参与。

回到对佛诺VS一案的审理，我们发现一审法院与二审法院在诸多问题上有着不同的看法。一审法院支持了被告杰瑞拍卖公司的主张，认为被告没有满足在“莎皮洛”案中确立的承担版权代位侵权责任的两条标准中的任何一种（即“控制”因素及“利益” ）。被告所处的地位就如同将房屋出租的房主一样，对发生在出租的房屋内的侵权行为无法控制，而且所得租金也不因侵权行为的发生而增加。

被告辩解说，如果按照SHAPIRO一案的规则，自己并没有获得类似于佣金的利益，因此不符合代位责任认定标准的第二点，也就是说没有从侵权行为中获得直接的经济利益。但是本案的上诉法院还是认为，杰瑞拍卖公司事实上已经从商贩的侵权行为中获得了直接的利益，这些利益包括，从每个商贩手中收取的摊位出租费、市场的门票费、停车费以及其他顾客为寻找盗版唱片所需的服务费用。而被告的这些收益均与其市场内的商贩们销售盗版唱片相关。除此之外，法院还将本案与梦兰舞厅一案相比较，认为如果说舞厅要为驻唱其中的乐队的侵权行为负责，那么本案的被告也将同理承担相应的代位责任，原因就在于舞厅里的乐队通过翻唱等侵权行为可以招揽顾客，而受益人就是舞厅的经营者。舞厅的经营者没有阻止反而放任这种行为，事实上等于在默许乐队的行为，从而构成了某种程度上的“诱导”。在本案中，杰瑞拍卖公司则是通过有能力但不阻止、不驱赶买盗版唱片的商贩的方式，也构成了一定程度上的“诱导”，并且从中受益。因此可以要求其承担代位责任。